二级市场、配套制度、新三板……证监会回应这些“科创板”焦点话题

1、谈进展:征求意见结束后采取“三步骤”推进

中国证监会在2019年1月30日发布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》(以下简称《实施意见》)。上交所六个规则到2月20日征求意见工作已结束,《实施意见》认为这些规则反映了市场对设立科创板并试点注册制的总体预期,从发行、上市、交易、退市、信息披露各个环节深化“注册制改革”。

第一,完善组织保障。科创板并试点注册制交易所内部也做了机构调整,已设立上市审核中心,还会有专业化的按照职能分配的二级部门,设立科创板专门的公司监管部以及企业培训部;此外,规则发布后,抓紧组建上市委员会和科创板的咨询专家委员会。第二,不断提升专业人员在审核和监管方面的能力,抽调专业人员参与股票审核,招聘有证券从业经验的律师、会计师以及投行和投资机构的专业人员。第三,业务技术系统建设,为配套科创板专门建设一个审核系统,交易机制方面一些调整也涉及交易系统改造。

2、谈意义:不仅新设一个板块,还在各环节进行制度创新

设立科创板并试点注册制是重大改革任务,对于支持科技创新、推动经济高质量发展、推进资本市场市场化改革和加快上海国际金融中心建设具有重要战略意义。

设立主要目的是增强资本市场对实体经济的包容性,更好地服务具有核心技术、行业领先、有良好发展前景和口碑的企业,通过改革进一步完善支持创新的资本形成机制。

这次改革不仅是新设一个板块,更重要的是,坚持市场化法治化的方向,在发行、交易、信息披露、退市等各个环节进行制度创新,建立健全以信息披露为中心的股票发行上市制度,发挥科创板改革试验田的作用,形成可复制可推广的经验。

3、谈举措:三项重点工作促进科创板落地

推进科创板具体落地。一是制度规则体系。前期已公开征求意见,到了收尾阶段,会根据社会各方意见尽快修改后正式发布;还有一部分配套的规则,包括证监会配套的规则、指引。二是技术系统的准备。包括上交所、登记结算公司以及证券公司各方的技术准备,在有序和紧锣密鼓地推进。三是市场组织工作。除交易所下一步正式接受申请,对相关申请上市的企业进行相应的审核之外,还有后续询价、定价、配售等一系列相对复杂的工作。

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