虚增营收,隐瞒环保处罚 辉丰股份"三宗罪"坐实!华仪电气违规担保危机发酵!【证券风险预警每日聚焦2019年12月4日星期三】

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今日关注


1、虚增营收 隐瞒环保处罚 高管被刑拘披露不准确 辉丰股份“三宗罪”坐实 

经过一年多时间的立案调查,证监会针对辉丰股份(002496)的信披违规有了结果。辉丰股份12月3日晚发布公告,公司于2日收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。经查明,辉丰股份涉及虚增营收、隐瞒环保处罚、高管被刑拘披露不准确等三项信披违规事项。记者注意到,辉丰股份全资子公司辉丰石化在2016年和2017年多个定期报告中虚增收入。此外,辉丰股份4家子公司在2016年和2017年上半年涉及环保违法行为,被出具了15份行政处罚决定书,但公司相关定期报告对此闭口不谈。江苏证监局拟决定,对辉丰股份责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对董事长仲汉根给予警告、并处以30万元罚款;对其他涉事人员给予警告,并处5万元至20万元之间的罚款。


2、华仪电气违规担保危机发酵 控股股东承诺解决期间惊现4.38亿元存款被“没收” 

12月3日华仪电气(600290)公告,全资子公司华仪科技的43754.09万元存款被厦门国际银行强制划转,原因在于其以结构性存款为浙江伊赛科技有限公司向厦门国际银行福州分行申请的43240万元的贷款提供质押担保。不过,此次存款被厦门国际银行强制划转,并非华仪科技担保的贷款逾期,而是厦门国际银行福州分行认为借款人、担保人发生重大风险事件,将贷款提前到期。华仪电气的违规担保金额十分庞大,据统计,其存在违规担保金额为92590万元,占其最近一期经审计净资产的22.75%,且大部分违规担保已经逾期。违规担保带来的实际损失正在持续扩大,但至今,其尚未对相关损失对公司业绩的影响进行公告。而若华仪电气控股股东无法在一个月内不能解决占用公司资金、违规担保问题,华仪电气将被实行其他风险警示。


3、*ST盐湖177亿资产降价53亿 20万人围观仍无人报名竞买

12月3日上午9点,*ST盐湖(000792)的三宗资产在阿里拍卖平台公开竞拍结束,但仍没能找到买家。与前次拍卖情况类似,三场拍卖共吸引了超过20万次的围观,但无人报名参与竞买。第一次拍卖时,三宗资产的起拍价已在评估值254.27亿元基础上打过7折,本次拍卖又给出了“首次起拍价7折”的折扣。具体看,盐湖镁业股权及应收债权的起拍价从124亿元降至87亿元;海纳化工股权和应收债权起拍价从22.99亿元降至16.1亿元;化工分公司资产包则从30.68亿元降至21.48亿元,三宗资产累计降价53.09亿元。


4、受再融资政策变动影响 兴业证券撤回80亿元非公开发行股票申请

12月3日,兴业证券(601377)公告披露,由于证监会11月8日公布的再融资新规对其原本的定增计划有重大影响,公司董事会决议撤回公司此前次非公开发行股票事项申请文件的议案。据悉,此次非公开发行股票拟募集资金总额不超过人民币80亿元,募集资金的目的在于扣除相关发行费用后,将全部用于增加公司资本金,补充营运资金,增强信息系统建设、合规风控等基础性投入,扩大公司业务规模,提升公司的市场竞争力。基于证监会上述公开征求意见稿,兴业证券在综合考虑资本市场环境、监管政策变化,结合自身实际情况后,决定向中国证监会申请撤回本次非公开发行股票事项申请文件。

债券预警


1、联合信用下调方正集团主体及相关债项评级至A

联合信用关注到,截至2019年12月2日兑付日终,北大方正集团有限公司未能按照约定筹措足额偿付资金,“19方正SCP002”不能按期足额偿付本息。此外,公司存续一年内到期境内债券余额为45亿元,若以行权口径计,一年内到期债券余额为235.90亿元,债务规模大,存在很大集中兑付压力。综上,联合信用决定将公司主体长期信用等级由AAA下调至A,评级展望调整为“负面”;同时下调“16方正01”、“16方正02”、“16方正08”、“18方正09”、“18方正12”和“18方正13”的信用等级为A。


2、联合信用下调东旭集团主体及相关债项信用等级至BBB

联合信用将东旭集团有限公司主体长期信用等级由A下调至BBB,同时将“15东旭02”、“16东旭01”、“16东旭02”、“17东旭01”、“17东旭02”、“18东旭01”、“18东旭02”、“16东集06”、“17东集01”、“17东集02”、“18东集02”和“18东集03”的债项信用等级由A下调至BBB,并继续将公司主体长期信用等级及上述债券的债项信用等级列入可能下调信用等级的评级观察名单。


3、中诚信国际下调“16东旭光电MTN002”信用评级至C

中诚信国际维持东旭光电科技股份有限公司的主体信用等级为C,维持"16东旭光电MTN001A"的债项信用等级为C,维持"16东旭光电MTN001B"的债项信用等级为BB,将"16东旭光电MTN002"的债项信用等级由CC下调至C,同时将"16东旭光电MTN001B"的债项信用等级继续列入可能降级的观察名单。


4、建工产业集团:“H7丰盛02”本息展期协议尚未签署

招商证券发布临时受托管理事务报告称,“H7丰盛02”于2019年6月17日未能按期足额划付债券的回售及利息32,100万元。2019年7月22日,南京建工产业集团有限公司公告“17丰盛02”投资人初步同意该期债券的本息给予展期,最终展期期限以签署的相关展期协议内容为准,截至目前,展期协议尚未签署。


5、负债9000亿!裁员、停工、违规售房,绿地控股怎么了?

继绿地集团武汉绿地中心项目停工风波一个月后,另一处位于武汉和平大道的绿地青山香树花城项目也被曝停工。有工地工作人员透露,施工方华仁建设集团有限公司将不再垫资施工。信息显示,绿地集团旗下多家子公司上海绿地建设(集团)有限公司、南通市绿地置业有限公司等在内,因拖欠工程款,已被列为失信被执行人。截至今年三季报数据显示,绿地控股销售业绩下滑,前三季度经营活动产生的现金流量净额降幅达70.53%。公司总负债超9000亿元,负债率达88.29%,位于行业高位。

股票预警


1、中原内配:华领资产案可能影响公司足额兑付本金收益

12月3日,中原内配(002448)发布《关于使用闲置自有资金进行投资理财的进展暨风险提示公告》。公告称,根据上海公安局浦东分局发布的“警方通报”,上海华领资产管理有限公司以涉嫌集资诈骗罪已被立案侦查。公司投资本金及收益可能无法获得足额兑付,继而对公司 2019 年度的经营业绩造成不利影响。公告显示,中原内配集团投资的私募基金名称为“华领定制 5 号银行承兑汇票分级私募基金”,该私募基金管理人正是上海华领资产管理有限公司。其中,中原内配集团持有金额为 2000 万元人民币。


2、*ST猛狮提示风险:因资金状况紧张 公司存在部分债务逾期的情形

*ST猛狮(002684)12月3日晚发布股票交易异常波动公告称,公司控股股东、实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项,或处于筹划阶段的重大事项。目前公司整体维持正常生产经营状态。但是公司的资金紧张状况对部分子公司的生产经营造成一定影响,公司收入毛利不及预期。公司提示风险称,因资金状况紧张,公司存在部分债务逾期的情形,如资金紧张状况得不到有效缓解,未来将面临加重债务逾期风险。


3、重整申请尚未被受理 ST银亿控股股东拟以资抵债

12月3日晚间,ST银亿(000981)披露了关于控股股东以资抵债暨关联交易的公告。公告显示,鉴于上市公司控股股东银亿控股及其关联方对上市公司的占款尚未偿还完毕,为维护上市公司及中小股东利益,控制资金回收风险,ST银亿下属子公司宁波银亿房地产开发有限公司、宁波邦奇自动变速箱有限公司及新疆银洲星国际商贸城有限公司拟与银亿集团、宁波盈日金属制品有限公司签署《债务清偿协议》。另外,值得一提的是,目前银亿控股和银亿集团已向宁波市中级人民法院提出司法重整申请,若重整申请被法院受理,根据《破产法》相关规定,本次交易或构成个别清偿,如重整申请被受理且管理人提出撤销上述交易的申请,而本次交易又不具备豁免条件时,存在被人民法院撤销的风险。


4、三峡新材二股东全部股权被冻结 此前控股股东股权也被冻结

12月3日,三峡新材(600293)发布公告称,公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司《股权司法冻结及司法划转通知》(2019司冻1202-1号),获悉公司持股5%以上股东深圳市前海佳浩投资合伙企业(有限合伙)所持有的本公司股份被冻结和轮候冻结,截止2019年12月2日,前海佳浩持有本公司无限售流通股146,143,385股,占公司总股本的12.58%,是公司第二大股东,前海佳浩持有的公司股份146,143,385股被冻结(轮候冻结),占公司总股本的12.58%,占前海佳浩所持公司股份的100%。值得注意的是,10月,三峡新材实际控制人许锡忠无限售流通股2.07亿股被轮候冻结,冻结期限为36个月。


5、200亿大单、广告、涨停、澄清,依米康开启韭菜“一日割”先河?

日前,从事信息数据、医疗健康、环保治理等高大上业务的依米康(300249)一波神操作惊煞无数看客!先是打一个广告让股价“一”字涨停!涨停后,公司又出面澄清:亲,我自己都不确定哦!一个广告就涨停,一个涨停就澄清,依米康也算是开创了A股韭菜“一日割”的先河。12月2日,股价一直表现平平的依米康早盘突然雄起,以涨停板开盘,原来是一篇题为《依米康未来3-5年“成长无休”获200亿IDC机房总包服务》广告文章的影响。正当行情如火如荼之际,中午11点40分依米康却突然发布了澄清公告,称“公司发现相关媒体报道中的内容与事实不符”!当天晚间,深交所关注函来了,要求公司核查信息披露是否存在误导性陈述,以及相关广告文章是否与公司有关。次日,即12月3日,依米康强势不再,股价震荡下行,截至收盘,下跌4.1%,报收6.32元。


6、深交所向麦克奥迪下发关注函 要求说明智慧能源板块业务具体调整及合理性

麦克奥迪(300341)12月3日晚间收深交所关注函,要求说明公司将对智慧能源板块业务进行的具体调整及其合理性,说明公司未在前期定期报告中计提北京麦迪商誉减值的原因及合理性,并说明估值调整对商誉的影响等。关注函指出,截至2019年半年末,公司因收购北京麦迪形成的商誉余额为4180.09万元。要求说明北京麦迪是否已经出现减值迹象,如是,进一步说明公司未在前期定期报告中计提商誉减值的原因及合理性,并说明上述估值调整对商誉的影响。要求说明签署本次补充协议对公司业绩的影响,以及相关会计处理。要求结合业绩补偿方的财务状况说明其补偿能力,是否存在重大风险,公司是否采取了相应的保障措施。


7、金正大实控人股权冻结未披露收警示函 资产抵押能否解局

12月3日,金正大(002470)公告显示,金正大实际控制人万连步因信披违规于12月2日收到山东监管局下发的警示函,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。同日,此前数十亿预付款无实物流转,陷财务漩涡的金正大,抵押部分房产、土地、机器设备等资产向金融机构融资。


8、*ST龙力公开致歉 称正争取改善财务以恢复上市

12月3日,*ST龙力(002604)针对被深交所给予公开谴责的处分一事举行公开致歉会。*ST龙力副总经理兼董事会秘书杨少德表示,公司目前正采取措施,争取2019年改善财务状况,恢复上市。但财报显示,截至2019年前三季度,其业绩仍在下滑,巨亏3.21亿元。被问及复牌可能性时,杨少德回答,2019年年度报告出具后,深交所将根据上市规则相关要求判断是否恢复*ST龙力上市。但财报显示,2019年前三季度,*ST龙力的业绩仍在下滑,其营收为3.11亿元,同比下降53.99%;净利润为-3.21亿元,同比下降26.71%;经营活动现金净流为1928.52万元,同比下降93.48%;总负债达到48.49亿元,同比上升11.08%。而且6位董事对三季报表示无法判断财报数据的真实性。


9、引入国资战投华发集团落空 宝莱特控股股东终止股权转让

时隔一年,宝莱特(300246)拟引入国资战略股东华发集团的计划最终告吹。12月3日晚,宝莱特发布公告称,公司接到控股股东、实控人燕金元的告知函,由于涉及具体条款无法达成一致,其决定终止《股权转让框架协议》,不再与华发集团就协议转让股份开展商谈。回溯公告,2018年11月5日,宝莱特控股股东、实控人燕金元与华发集团签署《股权转让框架协议》,拟将其持有公司不低于5%、不超过8%的股权协议转让给华发集团。转让完成后,华发集团成为公司的战略股东。如今计划告吹,公司给出了的官方解释为,“由于涉及具体条款无法达成一致,燕金元决定终止《股权转让框架协议》,不再与华发集团就协议转让股份开展商谈”。

金融同业预警


1、银保监会年内开出罚单3484张 超50家银行因涉房贷款违规被罚

今年以来,银保监会注重在稳增长的基础上防范风险,打击各种违法金融活动,严肃查处机构违法违规行为,始终保持整治金融市场乱象的高压态势。据《证券日报》记者梳理,截至12月3日,今年(按照公告日期计算)银保监会对银行业、保险业共开出罚单3484张。其中,银保监会机关开出罚单16张,银保监局本级开出罚单1358张,银保监分局本级开出罚单2110张。截止到12月3日,证监会以及地方证监局共发出217张罚单,内幕交易和信披违规罚单合计占比近七成。 


2、提高挂牌公司质量在行动 近两百家新三板公司“吃罚单”

截至12月2日,年内共有182家新三板挂牌公司(含15家摘牌公司)披露行政处罚决定书,涉嫌违规事项五花八门,均与公司经营相关。尽管182家公司占新三板全市场的比例只有2%,但也暴露了挂牌公司经营质量亟待提高。剔除15家摘牌公司后,在余下的167家挂牌公司中,基础层的公司数量有147家,占比达88.02%。这表明基础层公司的整体经营质量明显低于创新层公司。另外,前述167家公司中采取竞价转让方式的公司有147家。


3、麦子金服涉嫌非法吸存被立案侦查 累计借贷余额超24亿

麦子金服被查一事有了官方公告。12月3日,上海市公安局浦东分局发布通报称,以涉嫌非法吸收公众存款罪对上海麦子资产管理有限公司(下称麦子资产)立案侦查,11月24日对该公司法定代表人黄某容、联合创始人杨某敏等15名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施,查封相关涉案资产。上海市公安局浦东分局称,经查,麦子资产在未取得国家相关金融资质许可的情况下,通过麦子金服财富、财神爷爷等线上理财平台,向不特定社会公众非法吸收存款。目前,案件在进一步侦查中。


4、P2P规模持续缩减 平台数量已下降至456家

在平台清退的大背景下,P2P网贷行业正常运营平台数量继续大幅度下行。网贷之家发布的最新报告显示,截至2019年11月底,P2P网贷行业正常运营平台数量下降至456家,相比10月底减少了30家;成交量为506.23亿元,相比上月减少64.04亿元,环比下降11.23%,同比下降54.58%。


5、山东注销30家融资担保机构经营许可 青海合规检查吊销12家

12月3日消息,据山东省地方金融监督管理局消息,根据机构申请和所属市监管部门意见,按照《中华人民共和国行政许可法》、《融资担保公司监督管理条例》、《山东省融资性担保机构经营许可证管理指引》和《山东省融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定,经研究,决定注销山东大地融资担保有限公司等30家融资担保机构经营许可证。


6、一年多无新单落地 逾800亿元券商定增计划“悬空”

上周,国信证券发布公告,拟延长定增计划的股东大会决议及授权有效期12个月,其原有效期将于本月中旬截止。目前,包括国信证券在内,共有8家券商的定增计划尚未实施,拟再融资规模合计805亿元。而此前实施完成的最近一单券商定增再融资是在去年8月,也就是说,券商定增再融资已有一年多未见新单落地了。


7、1633家上市公司股东净减持3358亿 A股年内减持额逼近去年两倍

除了已经实施的减持外,2019年披露的拟减持数量也创出了新高,与此同时,限售股解禁潮也将陆续到来。2019年还剩最后一个月,但A股上市公司重要股东的净减持额,却早已创出了新高。截至目前,年内上市公司股东净减持金额已经是去年的1.73倍。值得一提的是,这一减持的态势或还将持续,记者根据数据整理发现,A股上市公司股东的拟减持计划也创出了新高。


8、银行理财转型记:保本产品陆续下架,新产品仍被挤压

距离资管新规发布已有一年半的时间,银行理财净值化转型正在逐步推进中。近日,有国有大行和股份行下架了发行多年的保本理财产品,也直接印证了转型进程的加速。而当被问及对转型效果作何评价时,多位业内人士不约而同向第一财经提到了一个词,“在艰难中前行”。一方面,转型成绩可喜,净值型产品占非保本理财产品的比例逐渐增加,目前已超过35%,同时,同业理财规模明显下降,保本理财有计划退出,非标资产按照“一行一策”妥善处理;另一方面,转型前路仍挑战重重,新老产品存在挤压,产品结构同质化严重,投资者教育有待进一步加强。

行业预警


1、三部门:防范以养老服务名义 非法集资、欺诈销售“保健品”风险

国家市场监管总局12月3日消息,民政部、中国银行保险监督管理委员会、国家市场监管总局联合发布以养老服务名义非法集资、欺诈销售“保健品”的风险提示。近期,一些养老服务机构、企业打着养老服务、健康养老名义,承诺高额回报,以向老年人收取会员费、床位费,欺诈销售“保健品”等手段,实施侵害老年人合法权益的非法集资、传销等犯罪,给老年人造成严重财产损失。


2、地产行业融资趋势偏紧 现金流管理是重中之重

“说到房地产的融资,很多业内人士可能都有类似感受,近两年的融资渠道管控总体趋严了,从各个来源获得资金的挑战性和难度加大。”日前,在由华夏时报主办的稳·变·进2019年华夏房地产投融资高峰论坛上,建银国际董事总经理曾粤晖表示,据不完全统计,截至今年10月份,合同销售金额接近或者超过千亿元的房企已经有30家左右,而几家头部企业更是早在两三年前已跨入5000亿元以上的量级,由此产生的巨大资金需求为之前任何时候所无法比拟。


3、黑龙江:禁止房企贷款融资拿地 违规者两年不许拍地

日前,黑龙江省住建厅、省自然资源厅等6部门联合发布《关于进一步加强全省房地产市场监管的通知》(以下简称“通知”)。今后,黑龙江省房地产开发企业购置土地资金不能通过金融贷款或市场融资,违规者两年不能参加土地招拍挂。2020年1月1日以后获得土地开发权的房地产开发项目,将全面实行项目资本金监管制度。


4、动力电池陷入至暗时刻 明年下半年或迎来“满格”复活

“渡劫”,有从业人士用该词形容2019年的动力电池行业。今年,一直驶在快车道的新能源车产业,不得不踩下刹车。销量连续4个月同比下滑,同时动力电池企业爆雷不断。“寒冬”之下,产业链企业经营情况如何,行业何时会出现拐点?2020年,动力电池相关材料价格又将如何演绎?业内人士表示,国家补贴大幅退坡导致行业结构性调整是必然的结果,且短期仍会在低谷徘徊。但随着新一轮汽车配置周期的结束,市场有望在2020年下半年迎来反转,“满格”复活。


5、11月重点城市住宅成交涨跌参半 二手房市场现翘尾

随着年底业绩冲刺季到来,房企密集加快供货节奏。机构数据显示,11月重点城市商品住宅供应量明显回升。不过,市场期盼的翘尾行情未至,当月成交量同环比双降,市场下行压力进一步加剧。克而瑞地产研究中心近日公布数据显示,11月,受监测的29个重点城市商品住宅市场新增供应面积3173万平方米,环比上升37%,同比下降17%。由于今年以来楼市持续下行,时至年底,供应量增加并没有带动11月成交行情。当月,受监测的29个重点城市累计成交2255万平方米,同环比分别下跌12%和1%。


6、网络职业打假 别越界

人民时评文章称,据报道,网络职业打假已经形成了灰色产业链,一些职业打假人以牟利为目的、知假买假索取赔偿,还招收学徒传授经验。市场经济是法治经济。对职业打假者来说,打假维权也须依法进行,不可抱着侥幸和投机心理。一旦越过边界,任何违法行为都将受到法律惩处。


7、工信部:前10月服装行业规模以上企业利润总额同比下降3.4%

工信部网站12月3日消息,1-10月,服装行业规模以上(年主营业务收入2000万元及以上)企业13760家,累计实现营业收入13077亿元,同比下降0.2%;利润总额685亿元,同比下降3.4%;营业收入利润率5.24%,比上年同期下降0.17个百分点;服装产量203亿件,同比下降0.8%;服装及衣着附件出口1272亿美元,同比下降4.5%;服装行业实际完成投资额同比下降0.5%。


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